第一條 本暫行規(guī)定的目的

建立科學(xué)規(guī)范的集團(tuán)公司對(duì)外投資企業(yè)投資管理體制與運(yùn)行機(jī)制，形成包括股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的組織制度和相應(yīng)管理制度，能有效地保證出資者、經(jīng)營(yíng)者的責(zé)權(quán)統(tǒng)一，促進(jìn)資產(chǎn)保值增值。

第二條 本暫行規(guī)定的適用范圍

集團(tuán)公司所屬各分公司、全資子公司、控股子公司及其他被投資企業(yè)（以下統(tǒng)稱被投資企業(yè)）。集團(tuán)公司原頒布的其他文件、規(guī)定與本暫行規(guī)定有沖突的，以本暫行規(guī)定為準(zhǔn)執(zhí)行。

    結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，本暫行規(guī)定具體條款以有限公司制為主要規(guī)范對(duì)象，對(duì)全資公司、分公司的管理辦法亦依照本暫行規(guī)定精神實(shí)施。

第三條 集團(tuán)公司對(duì)外投資企業(yè)管理原則

集團(tuán)公司對(duì)被投資企業(yè)的投資管理通過建立和完善各被投資企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，并通過以上機(jī)構(gòu)的規(guī)范動(dòng)作貫徹執(zhí)行。集團(tuán)公司在企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)營(yíng)者階層中的派出人員，具體實(shí)施集團(tuán)公司相關(guān)投資領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)思想，派出人員以實(shí)際工作業(yè)績(jī)接受集團(tuán)公司的考評(píng)與獎(jiǎng)懲。主要派出人員有董事（含董事長(zhǎng)）、監(jiān)事（含監(jiān)事長(zhǎng)）及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員。

1．派出人員應(yīng)努力貫徹集團(tuán)公司的產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展思想，維護(hù)集團(tuán)公司最大

的整體利益。

2．派出人員應(yīng)努力使集團(tuán)公司的投資保值增值，在兼顧二級(jí)公司長(zhǎng)期發(fā)展

的同時(shí)，對(duì)集團(tuán)公司的投資回報(bào)負(fù)責(zé)。具體年度目標(biāo)由每年簽訂的《經(jīng)營(yíng)責(zé)任書》確定。

3．集團(tuán)公司對(duì)全資子公司的管理通過集團(tuán)公司分管副總裁與子公司經(jīng)營(yíng)班

子簽定經(jīng)營(yíng)責(zé)任書的方式明確經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、權(quán)限劃分投資管理事宜。

對(duì)控股、參股子公司的管理原則上通過集團(tuán)公司分管副總裁代表公司與被

委派人員（見本暫行規(guī)定第四條）簽署授權(quán)管理書予以明確，該授權(quán)管理書與子公司章程等公司文件共同構(gòu)成集團(tuán)公司對(duì)外投資管理的文件框架；同時(shí)子公司董事會(huì)必須與具體經(jīng)營(yíng)班子簽署經(jīng)營(yíng)責(zé)任書，明確相應(yīng)權(quán)限及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

第四條 人員委派原則

1．集團(tuán)公司作為出資方控股的或事實(shí)上是最大股東的公司，對(duì)我方委派董

事、監(jiān)事原則規(guī)定如下：

（1）董事（作董事長(zhǎng)人選、擔(dān)任法人代表）應(yīng)經(jīng)集團(tuán)公司辦公會(huì)議確認(rèn)，

由集團(tuán)公司高級(jí)管理人員擔(dān)任；一般董事應(yīng)經(jīng)集團(tuán)公司辦公會(huì)議確認(rèn)，由集團(tuán)公司中、高級(jí)管理人員擔(dān)任。

（2）董事（作為總經(jīng)理人選）應(yīng)為集團(tuán)公司的中、高級(jí)管理人員，經(jīng)集團(tuán)

公司董事長(zhǎng)辦公會(huì)議確認(rèn)，由集團(tuán)公司委派并由合作方認(rèn)同的人員擔(dān)任。

（3）監(jiān)事（作為監(jiān)事長(zhǎng)人選或我方執(zhí)行監(jiān)事）或一般監(jiān)事應(yīng)經(jīng)集團(tuán)公司辦

公會(huì)議確認(rèn)，由集團(tuán)公司具有任職資格的正式員工擔(dān)任。

2．集團(tuán)公司作為出資方參股的公司，對(duì)我方委派董事、監(jiān)事原則上規(guī)定如

下：

（1）董事（作為副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或總經(jīng)理人選）或一般董事應(yīng)經(jīng)集團(tuán)

公司辦公會(huì)議確認(rèn)，由集團(tuán)公司中、高級(jí)管理人員擔(dān)任；

（2）監(jiān)事（作為我方代表）應(yīng)由集團(tuán)公司具有任職資格的正式員工擔(dān)任。

    控股公司財(cái)務(wù)經(jīng)理均采用集團(tuán)公司委派制。由集團(tuán)公司派出財(cái)務(wù)經(jīng)理的企業(yè)，其人選應(yīng)為集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部具備任職資格的人員，并需集團(tuán)公司辦公會(huì)議確認(rèn)。派出的財(cái)務(wù)經(jīng)理對(duì)子公司董事會(huì)和集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)。

第五條 關(guān)于被投資企業(yè)董事長(zhǎng)

各被投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“各企業(yè)” ）董事長(zhǎng)是各企業(yè)的法人代表，也是集團(tuán)公司委派到各企業(yè)的出資方人格化代表，代表集團(tuán)公司的投資利益，負(fù)責(zé)促進(jìn)資產(chǎn)的保值增值。各企業(yè)董事長(zhǎng)對(duì)各企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任，各企業(yè)董事長(zhǎng)必須切實(shí)地履行自己的職責(zé)和權(quán)力。

（1）各企業(yè)董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)按時(shí)召開董事會(huì)議，并確保企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)按

董事會(huì)批準(zhǔn)的決議執(zhí)行。各企業(yè)應(yīng)保證每年召開不少于兩次董事會(huì)議，對(duì)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)進(jìn)行部署、檢查和總結(jié)。董事會(huì)議必須指定專人記錄、制作董事會(huì)議紀(jì)要，并報(bào)送集團(tuán)公司投資管理部備案。

（2）各企業(yè)董事長(zhǎng)作為企業(yè)印章管理人，必須控制法人代表章、公章、合

同專用章的使用。制定上述印章的使用保管制度。若指定保管人，應(yīng)督促檢查其貫徹執(zhí)行的情況。

（3）各企業(yè)董事長(zhǎng)委托主要經(jīng)營(yíng)者（如總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理）在日常工

作中行使法人代表的部分權(quán)力時(shí)，各企業(yè)董事長(zhǎng)須與被委托人簽訂書面委托書或授權(quán)書，明確被委托人的權(quán)限及責(zé)任，并負(fù)責(zé)對(duì)被委托人行使委托職權(quán)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

（4）各企業(yè)通過企業(yè)章程及股東會(huì)決定董事及其他高級(jí)管理人員的報(bào)酬，

集團(tuán)公司對(duì)這部分內(nèi)容的規(guī)定見第六、七條。

第六條 董事及監(jiān)事

集團(tuán)公司派出董、監(jiān)事成員的報(bào)酬在各企業(yè)董事會(huì)經(jīng)費(fèi)中列支。僅擔(dān)任董、監(jiān)事職務(wù)的派出人員不享有各企業(yè)工資，各企業(yè)只承擔(dān)董監(jiān)事會(huì)議期間的有關(guān)費(fèi)用。上述人員的獎(jiǎng)勵(lì)依集團(tuán)公司的有關(guān)制度執(zhí)行。

第七條 經(jīng)營(yíng)班子

集團(tuán)公司派出經(jīng)營(yíng)班子人員（指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理及總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師、總工程師等）的工資按各企業(yè)董事會(huì)規(guī)定的薪資方案發(fā)放；其獎(jiǎng)金部分在企業(yè)稅前列支，按集團(tuán)公司“關(guān)于集團(tuán)二級(jí)公司年度業(yè)績(jī)考核及獎(jiǎng)勵(lì)的暫行規(guī)定”執(zhí)行。業(yè)績(jī)突出者，年終由集團(tuán)總裁獎(jiǎng)勵(lì)基金另行嘉獎(jiǎng)。

第八條 經(jīng)營(yíng)決策

各企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策（含企業(yè)預(yù)算管理），經(jīng)各企業(yè)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后實(shí)施，集團(tuán)公司派出的董事在董事會(huì)及其他決策機(jī)構(gòu)中的權(quán)限需貫徹以下原則：

（1）各企業(yè)對(duì)外投資權(quán)、對(duì)外融資權(quán)及對(duì)外擔(dān)保權(quán)應(yīng)由該企業(yè)董事會(huì)作出

決議后方可執(zhí)行。各企業(yè)董事會(huì)表決前集團(tuán)公司派出董事需就議案報(bào)集團(tuán)公司投資管理部（對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保、抵押）與財(cái)務(wù)部（對(duì)外融資權(quán)、對(duì)外擔(dān)保），并按集團(tuán)公司此類業(yè)務(wù)的審批權(quán)限申請(qǐng)、報(bào)批。

（2）各企業(yè)資產(chǎn)處置、對(duì)外投資等業(yè)務(wù)，必須以企業(yè)文件的形式建立嚴(yán)格

的審核和決策程序。由派駐企業(yè)董事會(huì)成員及集團(tuán)公司投資管理部共同擬定該企業(yè)的具體管理文件方案，由集團(tuán)公司辦公會(huì)議產(chǎn)生意見，經(jīng)各企業(yè)董事會(huì)決策后形成正式文件。上述討論與決策意見按統(tǒng)一規(guī)范的紀(jì)要文件形式予以記錄、傳文和歸檔于投資管理部。

（3）日常小額經(jīng)營(yíng)性開支，根據(jù)各企業(yè)董事會(huì)決定，可參照集團(tuán)公司的相

關(guān)規(guī)定，授權(quán)各企業(yè)總經(jīng)理制定具體審批手續(xù)及額度。

（4）加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)審批的財(cái)務(wù)監(jiān)督，對(duì)于不符合上述程序的財(cái)務(wù)變動(dòng)，各企

業(yè)的財(cái)務(wù)經(jīng)理應(yīng)不予以辦理，并提醒當(dāng)事人按規(guī)定報(bào)批，并及時(shí)報(bào)告集團(tuán)公司投資管理部和財(cái)務(wù)部，否則要追究派往各企業(yè)財(cái)務(wù)經(jīng)理人員的責(zé)任。如與當(dāng)事人發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，可報(bào)請(qǐng)本企業(yè)董監(jiān)事會(huì)或集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部協(xié)調(diào)。

（5）對(duì)于突發(fā)事件，各企業(yè)應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)投資管理部或直接向分管總裁報(bào)

告，并配合作出保護(hù)性措施，防止公司利益進(jìn)一步損失。

    第九條 經(jīng)營(yíng)合同管理原則

（1）各企業(yè)經(jīng)營(yíng)合同管理由企業(yè)董事會(huì)制定一般合同與重要合同的分界

線，原則上，超過企業(yè)凈資產(chǎn)值30%或超過企業(yè)總資產(chǎn)20%或合同金額超過100萬元人民幣（或10萬美元）以上為重要合同，在此范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)合同須在有關(guān)法律顧問確認(rèn)的基礎(chǔ)上，由各企業(yè)董事會(huì)通過，并經(jīng)集團(tuán)公司投資管理部、財(cái)務(wù)部提出意見后報(bào)集團(tuán)公司辦公會(huì)議確認(rèn)方可執(zhí)行（集團(tuán)公司確認(rèn)合同的時(shí)間不超過十個(gè)工作日）。各企業(yè)董事會(huì)形成合同分級(jí)管理權(quán)限的決議后報(bào)集團(tuán)公司投資管理部、財(cái)務(wù)部備案。

為加強(qiáng)集團(tuán)公司對(duì)各企業(yè)重大合同及時(shí)有效的管理，各企業(yè)在重大合同商

務(wù)談判前即將有關(guān)情況以項(xiàng)目方案的形式與集團(tuán)公司投資管理部、財(cái)務(wù)部進(jìn)行溝通，共同掌握合同簽定前的工作進(jìn)展；合同執(zhí)行過程中，各企業(yè)將以項(xiàng)目定期匯報(bào)的形式與集團(tuán)公司投資管理部、財(cái)務(wù)部進(jìn)行溝通。

    （2）今后凡查實(shí)未經(jīng)上述程序?qū)徟炗喌暮贤?、協(xié)議或先簽后報(bào)的，

均作違規(guī)處理。若造成經(jīng)濟(jì)糾紛、經(jīng)濟(jì)損失或?qū)瘓F(tuán)公司聲譽(yù)帶來不良影響的，要追究相關(guān)派出人員的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

（3）加強(qiáng)公章、法人代表章、合同專用章、財(cái)務(wù)章的管理監(jiān)督。對(duì)不符

合上述審批程序的重大合同、協(xié)議，各企業(yè)掌管公章、法人代表章、合同專用章、財(cái)務(wù)章的印章管理人應(yīng)該拒蓋印章，并提醒當(dāng)事人按規(guī)定報(bào)批，并及時(shí)報(bào)告集團(tuán)投資管理部，否則要追究各企業(yè)印章管理人的責(zé)任。如與當(dāng)事人發(fā)生爭(zhēng)議，可報(bào)請(qǐng)本企業(yè)董監(jiān)事會(huì)或集團(tuán)公司投資管理部、財(cái)務(wù)部協(xié)調(diào)。

（3）各企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中正常的國(guó)際貿(mào)易合同的簽約審批程序，根據(jù)行業(yè)

及風(fēng)險(xiǎn)程度的特殊性，由集團(tuán)公司另行訂立管理辦法。

    第十條 凡屬?？厣唐窇?yīng)由各企業(yè)審批后、報(bào)集團(tuán)公司投資管理部及財(cái)務(wù)部初審，由集團(tuán)公司審定是否購(gòu)置，并按規(guī)定辦理控購(gòu)審批手續(xù)。

（1）凡屬于集團(tuán)公司批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目及可行性報(bào)告的設(shè)備購(gòu)置清單內(nèi)或董

事會(huì)決議批準(zhǔn)的預(yù)算方案內(nèi)的固定資產(chǎn)購(gòu)置，其審批權(quán)限屬于各企業(yè)。

（2）各企業(yè)董事會(huì)、董事長(zhǎng)及總經(jīng)理的審批具體權(quán)限，由各企業(yè)股東會(huì)及

董事會(huì)決定。凡屬預(yù)算外的固定資產(chǎn)購(gòu)置，先通報(bào)各企業(yè)董事長(zhǎng)，按本規(guī)定第八條有關(guān)投資及用款規(guī)定，由董事將集團(tuán)公司意見帶到各企業(yè)董事會(huì)上，由董事會(huì)根據(jù)用款額度作出決議。

（3）尤其加強(qiáng)對(duì)固定資產(chǎn)變動(dòng)的財(cái)務(wù)監(jiān)督。如需購(gòu)置或轉(zhuǎn)讓固定資產(chǎn)，其

金額占凈資產(chǎn)10%以上的（含10%，以當(dāng)期資產(chǎn)負(fù)債表為準(zhǔn)），需報(bào)集團(tuán)公司投資管理部、財(cái)務(wù)部核準(zhǔn)、總裁或副總裁批準(zhǔn)后方能實(shí)施采購(gòu)；如需辦理固定資產(chǎn)報(bào)廢手續(xù)，若資產(chǎn)凈值占企業(yè)凈資產(chǎn)10%以上或絕對(duì)值超過人民幣20萬元的，除按規(guī)定辦理技術(shù)確認(rèn)、財(cái)務(wù)復(fù)核帳務(wù)注銷外，各企業(yè)事前應(yīng)抄報(bào)集團(tuán)公司投資管理部、財(cái)務(wù)部確認(rèn)。對(duì)于不符合上述審批程序的購(gòu)置、轉(zhuǎn)讓及報(bào)廢的，各財(cái)務(wù)經(jīng)理應(yīng)拒絕辦理，并提醒當(dāng)事人按規(guī)定程序辦理，并及時(shí)報(bào)告集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部，否則要追究各企業(yè)派出財(cái)務(wù)經(jīng)理的責(zé)任。如與當(dāng)事人發(fā)生爭(zhēng)議，可報(bào)請(qǐng)本企業(yè)董監(jiān)事會(huì)或集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部及投資管理部協(xié)調(diào)。

    第十一條 本規(guī)定有關(guān)條款也是集團(tuán)公司內(nèi)部審計(jì)（包括年終審計(jì)及離任審計(jì)）的依據(jù)之一。

    第十二條 集團(tuán)公司投資管理部作為集團(tuán)公司的投資管理部門通過出席各企業(yè)董事會(huì)，以及日常的工作聯(lián)絡(luò)、服務(wù)參與其日常經(jīng)營(yíng)決策和管理；財(cái)務(wù)部作為集團(tuán)公司的財(cái)務(wù)管理部門對(duì)與集團(tuán)公司集中辦公的二級(jí)企業(yè)實(shí)行財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，對(duì)未集中辦公的企業(yè)通過委派財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)或參與下屬公司監(jiān)事會(huì)，規(guī)范下屬公司財(cái)務(wù)管理及解決有關(guān)會(huì)計(jì)核算問題；人力資源部通過參與下屬公司監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施有效考核、考察和培養(yǎng)。

第十三條 原則上各企業(yè)每年至少召開兩次監(jiān)事會(huì)，以檢查企業(yè)經(jīng)營(yíng)及發(fā)展

情況。作為監(jiān)事會(huì)會(huì)議的準(zhǔn)備工作，由集團(tuán)公司審計(jì)室牽頭對(duì)各企業(yè)進(jìn)行內(nèi)審，內(nèi)容包括費(fèi)用、利潤(rùn)、合法經(jīng)營(yíng)等。

第十四條 對(duì)派出人員的權(quán)責(zé)考評(píng)，由集團(tuán)公司辦公會(huì)、投資管理部、人力

資源部共同監(jiān)督。相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)及考核辦法參見《關(guān)于集團(tuán)二級(jí)公司年度業(yè)績(jī)考核及獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)定》、人力資源部相關(guān)考核辦法。

第十五條 各企業(yè)制作公司章程時(shí)必須以本規(guī)定為前提，由派出人員與有關(guān)

方面共同制定，報(bào)集團(tuán)公司投資管理部審定、備案。

第十六條 本暫行規(guī)定解釋權(quán)在集團(tuán)公司投資管理部，自批準(zhǔn)之日起施行。